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股东友好政策

1. 01 1) 实行保障股东基本权利的政策。
   1. 1) 股东大会表决方式的多元化：代理行使表决权、电子投票制度
   2. 2) 股东大会的分散召开：选择股东大会不密集的其他时间召开。
   3. 3) 股东大会的议案提出：确保中小股东也可以在股东大会提出议案
2. 02公平对待所有股东
   1. 1) 遵守每股一票的决策原则
   2. 2) 股东大会前提供信息：股东大会前披露审计报告和业务报告
   3. 3) 股东大会前提供充足审核时间：在股东大会4周前披露
   4. 4) 保护股东免受控股股东不公平交易的影响：运营由半数以上外部董事组成的内部交易专门委员会

• 股东大会
• 电子投票制度
• 董事会

运营董事会

1. 01 通过加强外部董事的管理监督职能，提高董事会的透明度。
   1. 1) 即使没有法律义务规定，董事会内部也应设立由半数以上外部董事组成的专门委员会
      1. ① 审计委员会：包括财务报表审批等，对整体审计工作进行审核和报告
      2. ② 外部董事候选人推荐委员会：对外部董事候选人进行核查和推荐
      3. ③ 内部交易委员会：对关联公司之间的交易合规性进行审议
      4. ④ 薪酬委员会：收到高层官员业绩报告后，对薪酬的合理性进行判断和审议
   2. 2) 外部董事连任限制：将限制外部董事连任6年以上纳入公司章程和董事会条例
2. 02 不得任命有损企业价值的高层官员。
   1. 1) 在对高层官员候选人的评估和晋升审核过程中，判断其道德和经营合规性
   2. 2) 外部董事候选人推荐委员会进行外部董事再选、新任命的过程中，判断其道德和经营合规性
3. 03董事会的运营应遵守如下董事会规定。
   1. 1) 制定董事会及董事会内部委员会的规章制度，并在公司网站上披露
   2. 2) 董事会由每季度召开一次的定期会议和其他临时会议组成
   3. 3) 召开董事会应至少提前7日通知全体董事，必要时提前召开说明会
   4. 4) 董事会应制定会议记录，对于因出差等情况缺席的董事，支持使用远程通讯的方式参加

内部审计制度

1. 01集团所有上市公司均设立审计委员会。
   1. 1) 大型上市公司依法设立审计委员会
   2. 2) 即使没有法律义务规定，非大型上市公司也应设立审计委员会
   3. 3) 审计委员会全体人员均由外部董事组
2. 02审计委员会应履行以下职责。
   1. 1) 审核董事及管理层业务操作的合法性
   2. 2) 检查财务活动的健全管理和报告过程的规范性和准确性
   3. 3) 具有重要信息的接触权限，每年至少一次的专业机构审计培训
3. 03与外部审计师交流，强化审计职责。
   1. 1) 每季度至少召开一次没有公司管理层出席的单独会议
   2. 2) 每季度至少接受一次外部审计师的培训